各縣、區消防救援大隊：

    根據《普洱市消防救援總隊關于全面推行“雙隨機、一公開”消防監管工作的通知》（云消〔2019〕190號）要求，結合普洱市實際，現將普洱市“雙隨機、一公開”消防監督抽查規定（試行），普洱市“雙隨機、一公開”消防監督隨機抽查事項清單（試行）普洱市“雙隨機、一公開”消防監督現場檢查工作標準（試行）印發給你們，請各消防救援大隊及時組織相關人員進行認真研判，按照要求積極開展“雙隨機、一公開”消防監管工作，各消防救援大隊在實施“雙隨機、一公開”消防監管工作過程中，形成的典型經驗做法或遇到的問題，請及時報告支隊。

附件：1．普洱市“雙隨機、一公開”消防監督抽查規定（試行）

            2．普洱市“雙隨機、一公開”消防監督隨機抽查事項清單（試行）

            3．普洱市“雙隨機、一公開”消防監督現場檢查工作標準（試行）

普洱市消防救援支隊

2019年10月20日

　　（此件公開發布）

附件１

普洱市“雙隨機、一公開”消防監督抽查規定

（試行）

第一章 總 則

第一條 為深化消防執法改革，全面推行“雙隨機、一公開”消防監督抽查工作，保障執法公開、公平、公正，依據《中共中央辦公廳 國務院辦公廳印發〈關于深化消防執法改革的意見〉的通知》《云南省人民政府關于進一步轉變政府職能加強事中事后監管工作的意見》和消防救援局《“雙隨機、一公開”消防監督抽查實施細則》等有關規定，制定本規定。

第二條 “雙隨機、一公開”消防監督抽查應當堅持規范透明、問題導向、協調推進的原則，依法有序開展。

第三條 本規定所稱“雙隨機”，是指各級消防救援機構對機關、團體、企業、事業等單位遵守消防法律法規的情況依法進行監督檢查，隨機抽取檢查對象、隨機選派檢查人員的抽查機制。

本規定所稱“一公開”，是指各級消防救援機構按規定向社會公開監督抽查信息，內容包括隨機抽查事項清單、抽查計劃和抽查結果。

第四條 “雙隨機、一公開”消防監督抽查適用于對單位履行法定消防安全職責情況的監督抽查、消防安全專項檢查，不適用于消防安全違法行為的舉報投訴的核查、公眾聚集場所投入使用、營業前的消防安全檢查以及上級督辦核查等其他消防監督檢查。

第五條 全市“雙隨機、一公開”消防監督抽查依托省上“雙隨機、一公開”消防監管信息系統實施過程管理，由市消防救援支隊負責統籌、安排對接納入普洱市“互聯網+監管”和“雙隨機、一公開”監管平臺，與政府和相關部門實現信息交互、數據共享。

第六條 市消防救援支隊負責統籌組織實施全市“雙隨機、一公開”消防監督抽查工作。各消防救援大隊按照本級承擔的工作職責，負責組織實施本轄區“雙隨機、一公開”消防監督抽查工作。

各消防救援大隊根據本級人民政府的工作要求，參與轄區相關部門開展的跨部門“雙隨機、一公開”聯合抽查工作。

第七條 各消防救援大隊要結合轄區大數據、物聯網和智慧城市、智慧消防建設，應用信息化、智能化手段，不斷探索提升“雙隨機、一公開”消防監督抽查的效率和效果，逐步實現信用監管、智能監管及綜合監管相結合。

第二章 “一單兩庫”建設

第八條 本規定所稱“一單”為各消防救援大隊實施消防監督隨機抽查的事項清單，具體由市消防救援支隊依據現行消防法律法規制定，明確隨機抽查的事項、依據、內容、主體、對象、方式、比例、頻次等內容。

隨機抽查事項清單，依據消防法律法規規章制修訂、機構職能轉變和層級監督權限調整等情況及時進行更新調整。

各消防救援大隊可以在支隊制定的隨機抽查事項清單基礎上，結合本地實際，制定本級隨機抽查事項清單，并報支隊審核備案后發布實施。

第九條 各消防救援大隊應當依托“雙隨機、一公開”消防監管信息系統，建立本級消防監督檢查對象名錄庫，名錄庫登記信息包括單位名稱、地址、統一社會信用代碼（注冊號）、消防安全責任人（法定代表人或者主要負責人）和消防安全管理人的姓名及聯系方式、單位類型、建筑面積、所在建筑類別、場所類別、行業主管部門、所屬區域等內容。其中，單位名稱、地址、統一社會信用代碼（注冊號）、消防安全責任人、單位類型為檢查對象基礎信息，除檢查對象基礎信息外，其他信息可結合日常抽查工作逐步進行完善。

本規定所稱消防監督檢查對象，是指機關、團體、企業、事業單位和有固定經營場所且具有一定規模的個體工商戶（公安派出所列管的場所除外），具體按照場所規模劃分為消防安全重點單位、一般單位、小場所和其它場所分類管理，并按行業類別、場所性質、火災危險性、區域分布、風險等級、信用狀況等條件，設置標簽，分類別建立檢查對象子名錄庫。

第十條 各消防救援大隊應當依托“雙隨機、一公開”消防監管信息系統，建立本級執法檢查人員名錄庫，名錄庫由消防干部、消防員組成，未取得執法資格的人員不得列入執法檢查人員名錄庫（執法資格指取得三級及以上消防崗位資格）。名錄庫人員信息應包括姓名、性別、單位、職務、執法資格證編號、崗位、專業技術職稱類別、執法工作年限等內容。

本規定所稱消防干部指市消防救援支隊行政主要領導、分管領導、防火監督處全體干部，縣（區）消防救援大隊行政主要領導、分管領導、消防監督干部。消防救援中隊干部、消防員入庫標準及要求另行規定。每個獨立的執法單位檢查人員名錄庫原則上不得少于3人，確因編制受限不足3人的，經報支隊備案同意后，可只對檢查對象進行隨機抽取。

涉及專業領域的消防監督檢查，各消防救援大隊可結合實際建立相關領域專家組成的專家庫（名單報上級消防救援機構備案），按照相應“雙隨機、一公開”消防監管檢查任務計劃，隨機抽取專家庫內的相關領域專家，同步對檢查對象開展消防監督檢查，專家意見可作為消防監督檢查結論的依據。

第十一條 檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫，實行動態管理，及時更新，確保監督抽查程序合法、監管對象名錄完整、執法檢查人員合格。

第三章 抽查實施

第十二條 “雙隨機、一公開”消防監督抽查共分日常消防監督抽查、消防安全專項檢查、跨區域抽查、部門聯合抽查4種類型。

（一）日常消防監督抽查即對單位履行法定消防安全職責情況的監督抽查，由各消防救援大隊制定年度監督抽查計劃，并通過“雙隨機、一公開”消防監管信息系統于每月倒數第2個工作日隨機生成次月抽查計劃，按月度逐批次組織實施抽查工作。

（二）消防安全專項檢查，支隊將根據火災發生規律特點或上級統一部署要求制定專項檢查方案，明確檢查對象、抽查比例、檢查內容、檢查時限等，并通過“雙隨機、一公開”消防監管信息系統隨機生成專項檢查任務實施檢查。專項檢查任務與日常消防監督抽查任務存在重合情況的，可一并實施，僅對單位進行一次檢查，但抽查時間已間隔6個月以上的，應當按專項檢查任務重新組織對單位進行檢查。

（三）支隊將根據工作需要，組織開展跨行政區域“雙隨機、一公開”消防監督抽查工作。支隊負責本轄區內跨縣（區）轄區抽查工作。跨行政區域檢查的法律文書由具有管轄權的消防救援機構出具。

（四）地方各級人民政府對部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作有統一要求的，按照當地政府規定執行。

第十三條 檢查單位的抽查比例應根據各消防救援大隊“兩庫”建設情況進行設定，原則上每名專職消防監督員每個工作日檢查任務數不少于1家、不多于4家。其中，專職消防監督員應承擔80%的主辦檢查任務，其他人員承擔另外20%的主辦檢查任務。

消防安全重點單位的抽查比例，原則上按單位總數均分為12個月進行抽查，保證每年至少抽查1次。

一般單位的抽查比例，原則上每月抽查數量不大于總數的5%，具體可參考下列公式進行設定：

[（m×R×T）－Z]（最小量）≤X≤[（M×R×T）－Z]（最大量）

m為人均每工作日最小檢查任務量1，M為人均每工作日最大檢查任務量4，R為本單位專職消防監督員總數（以實際在崗人員為準），T為每月工作日天數，Z為已計劃抽查的消防安全重點單位數量，X為一般單位每月的抽查設定數量。通過公式計算出的抽査設定數量X若大于一般單位總數的5％，抽查數量直接按總數的5％設定。

消防安全專項檢查應統籌考慮每月日常消防監督抽查任務的實際情況，合理設置專項檢查抽查比例，每月檢查任務的總量（包括日常消防監督抽查任務）不宜超過消防監督員每月檢查任務量的上限（即：4×R×T，R為本單位執法檢査人員總數，T為每月工作日天數）。

第十四條 各消防救援大隊在確定每月抽查任務總量后，按計劃檢查單位的類別分別在“雙隨機、一公開”消防監管信息系統內自行設定具體抽查比例，通過系統隨機抽取檢查單位、隨機選派檢查人員，生成下月抽查計劃。

第十五條 隨機抽查任務的抽取過程應當使用執法記錄儀進行全程錄音、錄像，本級法制員應全程參與監督，必要時可以邀請本地區廉政監督員、企業代表、人大代表、政協委員、新聞媒體等進行監督。抽取結果應當即時記錄，并經現場抽取人、監督人、見證人簽字確認。

第十六條 檢查人員經“雙隨機、一公開”消防監管信息系統隨機選派后原則上不得進行調整，因公差、休假、回避等特殊情況確需調整的，要報請組織實施抽查計劃的消防救援機構負責人審批，并報支隊備案，重新在執法檢查人員名錄庫中隨機選派，不得隨意指定。

第十七條 實地檢查過程應當嚴格按照抽查事項清單內容，依照法律法規和消防監督檢查工作程序進行，檢查人員不得少于2人，不得擅自增加檢查內容。檢查人員同步使用執法記錄儀對監督檢查的過程實行全程記錄，對檢查發現的問題，應當進行現場取證并錄入系統。涉及專業領域的，可以委托有資質的機構開展檢驗檢測、調查評估等工作，或依法采用相關機構作出的鑒定結論。

實地檢查結束后，檢查人員應當根據檢查情況，出具消防監督檢查記錄，并向被檢查單位（場所）相關負責人當面反饋檢查情況。針對檢查發現的問題，按照“誰管轄、誰負責”的原則實施后續處理，能當場督促整改的，要立即當場督促整改，不能當場督促整改的，要下達責令限期改正通知書，達到立案處罰條件的，要迅速調查處理，并依法實施處罰。檢查中發現不屬于消防救援機構管轄范圍的問題，應當按規定及時移交給相關部門處理。

第十八條 各消防救援大隊應當綜合考慮檢查對象履行消防安全職責、消防安全風險、消防安全信用等因素，對檢查對象抽查頻次或抽查概率實行浮動管理。檢查對象抽查頻次原則上對同一檢查對象一年內（自然年）不超過2次（不含監督復查），抽查時間間隔至少6個月。

第四章 信息公開及結果運用

第十九條 各消防救援大隊應當按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，及時通過政務信息平臺、政務服務大廳、微信公眾號平臺等方式向社會公開隨機抽查事項清單、抽查計劃和抽查結果。

第二十條 向社會公開抽查計劃時，可以不公開檢查人員。抽查計劃公開后原則上不得修改，確需修改的要報上一級消防救援機構審批。

第二十一條 抽查結果公開期間，被檢查對象對公開的抽查結果有異議的，可以向公開抽查結果的消防救援機構提出復查申請。消防救援機構應當在收到申請之日起3個工作日內組織核實。經核實確有錯誤的，應在核實后的1個工作日內及時更正。

第二十二條 各消防救援大隊應當根據抽查結果，建立完善各類單位（場所）消防誠信檔案、守信激勵和失信懲戒措施、黑名單公示等制度，并按規定將抽查結果通過國家企業信用信息公示系統（云南）和信用中國（云南）進行公示，接受社會監督。

第二十三條 各消防救援大隊公開“雙隨機、一公開”消防監督抽查信息，應當遵守《中華人民共和國保密法》《中華人民共和國政府信息公開條例》和《消防執法公示公開規定》等有關規定。

第五章 執法責任

第二十四條 各消防救援大隊及其檢查人員開展“雙隨機、一公開”消防監管工作，應當嚴格遵守有關法律法規和廉潔自律規定，做到公正、嚴格、文明、高效。

第二十五條 存在以下情況的，依法依規追究相關人員責任：

（一）未按照抽查事項清單和抽查計劃安排實施抽查檢查，計劃抽查單位發生火災事故的；

（二）已按照抽查事項清單和抽查計劃安排進行抽查檢查，但督促整改火災隱患或消防違法行為不到位，造成火災事故發生的；

（三）主觀故意不執行或拖延執行抽查任務和公示抽查結果，造成不良后果的；

（四）擅自增設抽查事項、內容或不按抽查計劃開展檢查，造成不良后果的；

（五）其他依法依規應當追究責任的。

第二十六條 存在以下情況的，依法依規免予追究相關人員責任：

（一）按照抽查事項清單和抽查計劃安排，依據消防法律法規和相關工作要求，已履行抽查檢查職責的；

（二）因現有專業技術手段限制不能發現所存在問題的；

（三）檢查對象發生火災事故，性質上與執法檢查人員的抽查檢查不存在因果關系的；

（四）因被委托進行檢查檢測的專業機構出具虛假報告等，導致錯誤判定或者處理的；

（五）其他依法依規不應當追究責任的。

第六章 附 則

第二十七條  支隊將“雙隨機、一公開”消防監督管理工作納入執法質量考評和工作績效考核內容，制定考評標準，建立獎懲機制，督促工作落實。

第二十八條  本規定自發布之日起試行，由市消防救援支隊負責解釋說明和修訂完善。

附件2

普洱市“雙隨機、一公開”消防監督

隨機抽查事項清單

（試行）

按照《普洱市“雙隨機、一公開”消防監督抽查規定》要求，根據《中華人民共和國消防法》《云南省消防條例》等法律法規規定，結合中共中央辦公廳國務院辦公廳印發《關于深化消防執法改革的意見》的通知要求，支隊制定了《普洱市“雙隨機、一公開”消防監督隨機抽查事項清單》，現向社會公布。具體內容如下：

一、對單位履行法定消防安全職責情況的監督抽查

抽查依據：《中華人民共和國消防法》《云南省消防條例》《消防監督檢查規定》（公安部令第120號）、《普洱市“雙隨機、一公開”消防監督抽查規定》。

抽查對象：消防監督檢查對象名錄庫內的機關、團體、企業、事業單位和有固定經營場所且具有一定規模的個體工商戶。

抽查主體：消防救援支隊/大隊。

抽查比例：根據《普洱市“雙隨機、一公開”消防監督抽查規定》規定的抽查比例。

抽查次數：同1單位1年內（自然年）不超過2次，時間間隔不少于6個月（不含監督復查）。

抽查方式：隨機抽查，按月實施。

抽查內容及要求：根據《中華人民共和國消防法》《云南省消防條例》《消防監督檢查規定》（公安部令第120號）的規定開展抽查，檢查人員應填寫《消防監督檢查記錄表》。

二、消防安全專項檢查

抽查依據：《中華人民共和國消防法》《云南省消防條例》《消防監督檢查規定》（公安部令第120號）、《普洱市“雙隨機、一公開”消防監督抽查規定》、消防安全專項檢查工作方案。

抽查對象：專項檢查工作方案中規定的檢查對象名錄庫內所有單位。

抽查主體：消防救援支隊/大隊。

抽查比例：按照專項檢查工作方案確定比例。

抽查次數：同1單位1年內（自然年）不超過2次，時間間隔不少于6個月（不含監督復查）。

抽查方式：根據專項檢查工作方案中規定的檢查對象標簽隨機抽查，限時完成。

抽查內容及要求：根據《中華人民共和國消防法》《云南省消防條例》《消防監督檢查規定》（公安部令第120號）和消防安全專項檢查工作方案的規定開展抽查，檢查人員應填寫《消防監督檢查記錄表》。

附件3

普洱市“雙隨機、一公開”消防監督

現場檢查工作標準

（試行）

第一條 為正確實施《普洱市“雙隨機、一公開”消防監督抽查規定（試行）》，規范現場消防監督檢查行為，制定本工作標準。

第二條 現場檢查必須由2名（含本數）以上具備執法資格的執法人員同時進行，按照規定穿著制式服裝并出示執法身份證件。在按抽查計劃實施現場檢查前（含復查），應至少提前1個工作日告知被檢查單位。

第三條 各消防救援機構應根據檢查場所的需要，攜帶執法記錄儀、監督檢查器材以及相關法律文書，監督檢查器材應符合《消防監督檢查器材配備標準》的要求。

第四條 消防執法人員在進行監督檢查、調查取證、采取強制措施和強制執行、送達法律文書等執法活動時，應根據《消防執法全過程記錄制度》要求采用文字、音像等形式對執法全部過程進行記錄，實現執法全過程留痕和可回溯管理。

第五條 現場檢查應按照相關法律法規和本標準要求進行檢查，根據檢查形式如實填寫檢查記錄，并將檢查情況同步錄入“雙隨機、一公開”消防監管系統。

第六條 各消防救援大隊應根據檢查對象名錄庫和日常掌握信息提前熟悉檢查場所基本情況。對于已建設完成消防遠程監控系統平臺的單位，在現場檢查前應通過消防物聯網信息平臺對該單位的消防設施運行情況進行核查；對于無需建設或尚未建設完成消防遠程監控系統平臺的單位，可通過第三方消防技術服務機構出具的相關工作報告或消防重點單位“戶籍化”管理信息系統進行掌握。

第七條 各消防救援大隊對社會單位消防安全管理情況的檢查，應對單位消防責任落實、消防重點部位、消防檔案管理、消防檢查巡查、消防設施器材以及消防培訓演練情況進行現場核查。

第八條 對消防責任落實情況的檢查，應按火災高危單位、消防重點單位、一般單位分別對應的法律法規要求，對照單位消防安全檔案并詢問消防安全責任人、管理人及相關崗位工作人員，檢查單位消防安全責任制落實及持證上崗情況。

第九條 對單位消防管理檔案的檢查應當包括消防安全基本情況、消防管理記錄和消防安全制度建設。其中，單位消防管理制度（含機構設置）、消防安全檢查記錄（含消防控制室值班、巡查記錄）、火災隱患整改記錄、消防技術服務機構工作報告、消防培訓演練記錄必查。對于一般單位，至少抽查近1個月的消防管理記錄檔案情況，對于消防安全重點單位及火災高危單位，至少抽查近3個月的消防管理記錄情況。

第十條 消防救援機構對單位的現場檢查，應當根據單位所在建筑的層數、防火分區數、場所規模以及消防設施等設置情況，確定抽查的項目及數量。

第十一條 對于民用經營、生活性場所，屬于單層建筑的，只有1個防火分區的全數檢查，3個防火分區（含）以上的，抽查防火分區數不少于總數的二分之一。屬于多層或者高層建筑的，18層（含）以下的，抽查樓層數不少于總層數的三分之一，18層以上的，抽查樓層數不少于總層數的五分之一；住宅小區內有數棟高度相同、布局一致建筑的，隨機選取1棟類似建筑進行抽查；其中，首層、頂層、標準層、避難層和地下層必查，消防控制室、消防水池、消防水泵房、變配電間、發電機房以及人員密集場所的廚房（煙道）、儲油間、鍋爐房、空調機房、資料室、可燃物品倉庫、化學實驗室、施工現場等消防重點部位必查，設有微型消防站的必查。

第十二條 對于工業生產、倉儲屬性單位，只有1個廠房（裝置）或儲罐（堆場）的全數檢查，3個以上10個以下的，抽查數不少于總數的二分之一；10個以上的，抽查數不少于5個且不宜多于10個；其中，辦公樓、消防控制室、消防水池、消防水泵房、變配電間、發電機房、易燃易爆品庫房、裝卸區、員工宿舍、高架火炬、專職消防隊（微型消防站）等消防重點部位必查。

第十三條 根據本標準規定的抽查方式，核查場所防火間距、消防車通道、消防救援場地、建筑裝修防火、防火防煙分隔、防爆設置、安全疏散、安全出口、消防水源、消防電源以及消防設施設置情況。

第十四條 消防監督檢查人員對單位工作人員的抽查詢問，應結合檢查工作流程對不同工作崗位和管理級別的人員進行隨機抽查詢問。其中，消防安全責任人、消防安全管理人、消防重點部位值守人員、消防控制室值班人員必問。消防安全重點單位、火災高危單位一般員工詢問不少于4人，一般單位員工詢問不少于2人。

第十五條 現場抽查詢問應對人員掌握崗位消防安全職責情況以及消防基本知識情況進行了解，對一般崗位人員重點詢問其掌握“四個能力”情況，對消防安全責任人、消防安全管理人應重點詢問其消防工作計劃、消防隱患整改、消防經費保障和消防工作獎懲制度落實情況，對消防重點部位值守人員、消防控制室值班人員應重點詢問持證上崗、應急處置程序和設施設備運行等情況。建有專職消防隊（微型消防站）的，可視情進行現場拉動演練。

第十六條 消防監督檢查結束后，現場檢查人員應當對抽查結果進行匯總，當場填寫《消防監督檢查記錄表》，并向被檢查單位反饋檢查發現的問題，單位陪同人員及聯合檢查人員在《消防監督檢查記錄表》簽字確認。同時，檢查結果同步錄入“雙隨機、一公開”消防監管信息系統（手機端），涉及責令整改和行政處罰的，按現行消防監督執法程序實施后續處理。

普洱市消防救援支隊

2019年10月20日印發